Licencia Forex

Panamá se ha consolidado en los últimos 10 años como la Suiza de LATAM.

Es un excelente centro financiero, posee una banca sólida y saneada y una regulación, que si bien apuesta por la calidad de las compañías que recibe. No ha perdido su riqueza de posibilidades financieras, fiscales y mercantiles que han caracterizado a América en general a través de los tiempos.

Tanto para Europeos cómo para todo el continente hispano, es un excelente entorno económico y jurídico dónde emprender.

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Le ofrecemos un poco de información sobre la licencia Forex en Panamá.

Empresas Panamá Forex Broker.

La CVN Panamá (Comisión de Valores Nacional de Panamá) es la autoridad financiera responsable de la regulación de la bolsa de valores. La CVN es también responsable de la regulación de la industria de valores de Panamá.

Modificaciones a la Ley de Valores de Panamá.

En septiembre de 2011 se aprobaron enmiendas significativas a la ley de valores de 1999 en Panamá, (ley de 67 de septiembre de 2011), que cambian sustancialmente la estructura de gobierno interno del regulador e introduce cambios importantes en una serie de áreas específicas.

La “Comisión Nacional de Valores”, pasó a la “Superintendencia del Mercado de Valores”.

También se creó un consejo especial (“Consejo de Coordinación Financiera”) para coordinar acciones entre todos los reguladores financieros que supervisan a los agentes de valores, bancos, seguros, cooperativas, fondos de pensiones y compañías de financiación, con la participación sin derecho a voto de la oficina contra el blanqueo de capitales de Panamá y la Junta de Contabilidad.

Nuevas Enmiendas de Licencias y Registro.

Además de modificar las tarifas que la Superintendencia puede cobrar a entidades y actividades reguladas, en relación con, por ejemplo, la concesión de licencias de corretaje y registro de las ofertas de valores, la enmienda introduce algunos cambios sustantivos en la concesión de las licencias que nos ocupan.

Las personas jurídicas organizadas bajo las leyes de Panamá o que operen localmente que utilizan en sus términos nombres como: “fondo de inversión”, “fondo de pensiones”, “casa de bolsa”, “asesor de inversiones”, “gestor de fondos de inversión” , “administradora de fondos”, “agencia de calificación crediticia”, “tasador precio”, “proveedor de liquidez”, “bolsa de valores”, “limpieza de casa”, “emisor o persona registrada”, “forex” o “FX trading” (en cualquier idioma) se les dio 180 días para obtener la licencia correspondiente o realizar la inscripción correspondiente según lo dispuesto en la ley de valores enmendada, cambiar su nombre o proceder a su disolución y liquidación voluntaria.

A partir del primero de marzo de 2012, todas las empresas de forex – si operan dentro o fuera de Panamá – tienen la obligación de solicitar una licencia de casa de bolsa (“casa de Valores”) otorgada por el nuevo Superintendente de Valores.

Reglamento y las disposiciones de la Ley de Valores.

Una importante reforma de las disposiciones relativas a violaciones de la ley de valores y de sus consecuencias, incluido el procedimiento a seguir por el Superintendente y algunas de las sanciones que se pueden imponer, también ha sido introducido por la enmienda. Por ejemplo, las multas por participar en las operaciones de divisas sin licencia son ahora de, al menos 1.000.000 de dólares EE.UU.. El Superintendente también podrá dar instrucciones a la Oficina de Registro Público de Panamá para hacer una anotación en el registro de la disolución de una persona jurídica, mediante cualquiera de los términos anteriores, sin la licencia o el registro correspondiente.

Definición de la actividad de Forex en Panamá.

El artículo 44 de la ley enmendada define la actividad de Forex como la operación de compra y venta de monedas y divisas a un precio o tipo de cambio (Foreign Exchange Market) de manera recurrente, y autoriza al Superintendente a desarrollar procedimientos y requisitos especiales y tecnología que la intermediación deben mantener para el ejercicio de esta actividad.

Obtención de una licencia Panamá Forex.

Los requisitos para la casa de bolsa (licencia Forex) son los siguientes:

Los solicitantes deben tener un capital desembolsado de, al menos 150.000 dólares EE.UU. Dedicarse exclusivamente a las actividades relacionadas con el negocio de Casa de Valores. Los solicitantes deben tener oficinas plenamente desarrolladas en Panamá. Un Consejo de Administración o su equivalente debe estar compuesto por al menos tres personas (no se permiten los directores corporativos), con “negocio probado y la integridad profesional”. Al menos un tercio de los miembros del Consejo de Administración deberá poseer conocimientos y experiencia en temas relacionados con los mercados de valores o el sector financiero en general. Tenga el número de ejecutivos principales que el volumen de negocio de bolsa requiere, que debe tener las licencias correspondientes emitidas por la Superintendencia. Cada Casa de Valores deberá, al menos, designar a una persona como ejecutiva principal. Pacto Social: deben tener un objeto social adecuado a las actividades relacionadas con el negocio de Casa de Valores.

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Licencia Forex

 

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